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2013年证券从业资格考试试题及答案:证券交易(5)_证券从业资格考试

来源:模拟地震网    时间:2018-06-01




2013年证券从业资格考试试题及答案:证券交易(5)

 一 单选
  (1)在我国银行间债券市场,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
  A审核认定
  B确认成交
  C市场定价
  D清算交收
  题 型:常识题
  页 码:287
  难 易 度:易
  专家答案:B解析内容 债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。
  (2)在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由( )报出。
  A开设柜台的金融机构
  B投资者
  C证券交易所
  D证券登记结算机构
  题 型:常识题
  页 码:11
  难 易 度:易
  专家答案:A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。
  (3江西治疗癫痫医院排行)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。
  A5%
  B10%
  C15%
  D20%
  题 型:常识题
  页 码:219
  难 易 度:易
  专家答案:C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。
  (4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
  A证券交易所
  B证券业协会
  C证监会
  D证券公司
  题 型:常识题
  页 码:268
  难 易 度:易
  专家答案:A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
  (5)按照中国证券登记结算有癫痫是什么造成的限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为( )。
  AB股
  BA股
  C基金
  D人民币普通股
  题 型:常识题
  页 码:48
  难 易 度:易
  专家答案:A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所,A股过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取,A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。
  (6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息参考价应为()美元/股。
  A0.794
  B0.795
  C0.805
  D0.804
  题 型:常识题
  页 码:70
  难 易 度:易
  专家答正规治疗癫痫病的医院案:B解析内容 此题暗含没有配股,所以流通股份未变,B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
  (7)在( )情况下,债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
  A全价交易
  B市价交易
  C净价交易
  D限价交易
  题 型:常识题
  页 码:37
  难 易 度:易
  专家答案:C解析内容 净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
  (8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
  A数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币
  B数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币
  C数量不低于50万份宜宾癫痫病如何才能治疗,或交易金额不低于500万元人民币
  D数量不低于10万份,或交易金额不低于100万元人民币
  题 型:常识题
  页 码:62
  难 易 度:易
  专家答案:A解析内容 数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币。
  (9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
  A前一分钟市场价格的加权平均值
  B当时的市场价格
  C客户指定价格
  D客户指定价格或优于客户指定价格
  题 型:常识题
  页 码:34
  难 易 度:易
  专家答案:B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。
  (10)结算备付金以每季度()为结息日。
  A第一个月的20日
  B第一个月

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